自律规管机构所发出的守则及指引

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自律规管机构所发出的守则及指引
(截至2016年2月29日)

保险业监督

规定	版本	生效日期	中文版本(有/否)	生效中 (是/否)
Minimum Requirements specified under section 69(2) and section 70(2) 根据第69(2)条及70(2)条指明的最低限度规定	1	1995年6月30日	否	否
	2	2000年1月1日	有	否
	3	2002年1月1日	有	否
	4	2002年10月1日	有	否
	5	2003年7月1日	有	否
	6	2005年1月1日	有	否
Minimum Requirements for Insurance Brokers 保險經紀的最低限度規定	7	2006年1月1日	有	否
	8	2006年5月1日	有	否
	9	2008年10月1日	有	否
	10	2010年3月1日	有	是

香港保险业联会

守则及指引	版本	发出日期	中文版本(有/否)	生效中 (是/否)
Code of Practice for the Administration of Insurance Agents – Handbook for Agents 保险代理管理守则 – 保险代理手册	1	1993年1月1日	有	否
Code of Practice for the Administration of Insurance Agents (First Edition) 保险代理管理守则 (初版)	1	1993年1月1日	有	否
Code of Practice for the Administration of Insurance Agents (Second Edition) 保险代理管理守则 (第2版)	2	1995年6月1日	有	否
The Code of Practice for the Administration of Insurance Agents (Third Edition) 保险代理管理守则 (第3版)	3	1998年1月1日	有	否
The Code of Practice for the Administration of Insurance Agents (Fourth Edition) 保险代理管理守则 (第4版)	4	2000年1月1日	有	否
The Code of Practice for the Administration of Insurance Agents (Fifth Edition) 保险代理管理守则 (第5版)	5	2002年1月1日	有	否
The Code of Practice for the Administration of Insurance Agents (Sixth Edition) 保险代理管理守则 (第6版)	6	2004年6月1日	有	否
The Code of Practice for the Administration of Insurance Agents (Seventh Edition) 保险代理管理守则 (第7版)	7	2010年3月1日	有	是
Code of Practice for Life Insurance Replacement 寿险转保守则	1	1994年12月1日	有	否
	2	2002年10月1日	有	否
	3	2005年1月1日	有	否
	4	2006年5月1日	有	否
	5	2008年10月1日	有	否
	6	2010年2月1日	有	是
Cooling-off Period Initiative	1	1996年7月1日	否	否
Cooling-off Period 冷静期	2	2003年1月1日	有	否
Cooling-off Period 冷静期	3	2010年2月1日	有	是
Initiative on Needs Analysis 客户所需保险分析	1	2001年6月 (生效日期:2002年1月1日)	有	否
	2	2006年5月1日	有	否
	3	2007年2月1日	有	是
Initiative on Financial Needs Analysis	4	2015年7月14日 (生效日期:2016年1月1日)	否	是
Frequently Asked Questions on Initiative on Financial Needs Analysis	1	2015年11月13日 (生效日期:2016年1月1日)	否	否
	2	2016年1月29日	否	是
New Requirements Relating to the Sale of ILAS Products	1	2009年9月 (生效日期: 2009年10月16日(适用于财务需要分析，风险承担能力问卷，申请人声明书，及适合性评估); 2009年12月31日(适用于售后监控))	否	否
Updated Requirements Relating to the Sale of ILAS Products following the Introduction of the SFC Handbook for Unit Trusts and Mutual Funds, Investment-Linked Assurance Schemes and Unlisted Structured Investment Products (“SFC Handbook”)	2	2011年1月 (生效日期:2011年6月24日)	否	否
Updated Requirements Relating to the Sale of Investment Linked Assurance Scheme (“ILAS”) to Enhance Customer Protection 投资相连寿险计划－加强保障客户权益的最新规定	3	2013年4月22日 (生效日期:2013年6月30日)	否	否
	4	2014年12月8日 (生效日期: 2015年1月1日(财务需要分析除外); 2015年3月1日(适用于财务需要分析))	否	是
	5	2015年7月14日 (生效日期:2016年1月1日)	否	是
Questions you need to ask before taking out an ILAS product 购买投资相连寿险问多点知多点	1	2011年2月	有	否
	2	2011年10月14日	有	否
	3	2014年6月	有	是
Code of Practice on Person-to-Person Marketing Calls	1	2011年4月1日	否	是
Guidance Note on Gifts	1	2011年5月9日	否	是
Guidance Note on Gifts, Promotions and Incentives for Class A and Class C Products	1	2012年1月 (生效日期:2012年1月1日)	否	否
	2	2014年1月1日	否	是

保险代理登记委员会

守则及指引则	版本	发出日期	中文版本(有/否)	生效中 (是/否)
GN1 Guidelines on the Definition of “Insurance Agent” under the Insurance Companies Ordinance (Cap.41) (“the Ordinance”)	1	1995年8月9日	否	否
GN2 Guidelines on the Transitional Arrangement	1	1995年8月24日	否	否
GN3 Guidelines on the Training Course of Insurance Agents	1	1996年5月1日	否	否
GN4 Guidelines on Misconduct 指引4 违规行为指引	1	1998年8月 (生效日期:1998年9月1日)	否	否
	2	1999年5月17日	否	否
	3	2000年1月1日	有	否
	4	2004年6月1日	有	是
GN5 Guidelines on Handling of Premiums 指引5 代理人应如何处理客户保费指引	1	1999年6月1日	否	否
	2	1999年11月1日	有	否
	3	2000年1月1日	有	否
	4	2004年6月1日	有	是
GN6 Guidelines on the Effective Date of Registration of Insurance Agents, Responsible Officers and Technical Representatives 指引6 保险代理、负责人及业务代表的登记生效日期指引	1	2000年8月1日	有	否
	2	2004年6月1日	有	是
GN7 Guidance Note on Compliance with the Requirements of the Continuing Professional Development (CPD) Programme 指引7 符合持续专业培训计划要求指引	1	2004年11月30日	有	否
	2	2005年6月13日	有	否
	3	2010年3月1日	有	是
GN8 Guidance Note on Compliance with the Requirements of the Continuing Professional Development (CPD) Programme for the Transitional Period 指引8 适用于过渡期之符合持续专业培训计划要求指引	1	2004年11月30日	有	否
	2	2005年6月13日	有	否
GN9 Guidance Note on Restricted Scope Travel Business 指引9 受限制的旅游保险业务指引	1	2008年1月25日	有	否
	2	2010年3月1日	有	是
GN10 Guidance Note on Compliance with the Requirements of the Continuing Professional Development (CPD) Programme for Registered Persons who are Registered as Engaging in Restricted Scope Travel Business (RSTB) only 指引10 符合持续专业培训计划要求指引 – 适用于只登记从事受限制的旅游保险业务的登记人士	1	2009年6月16日	有	是
GN11 Guidance Note Applicable to Registered Persons Wishing to Engage/Continue to Engage in Investment-linked Long Term (ILLT) Insurance Business on or after 1 March 2010 指引11 适用于在2010年3月1日或以后欲从事/继续从事投资相连长期保险(投资相连)业务的登记人士的指引	1	2010年3月1日	有	否
Guidelines on Disciplinary Actions 纪律行动指引	1	2010年2月24日	有	否
Guidelines on Disciplinary Actions 纪律行动指引	2	2015年6月2日 (生效日期:2015年7月1日)	有	是

香港保险顾问联会

组织大纲及细则、规程、守则及指引	版本	发出日期	中文版本(有/否)	生效中 (是/否)
Memorandum & Articles of Association	1	1993年2月11日	否	否
	2	1996年12月10日	否	否
	3	2006年2月20日	否	否
	4	2010年8月10日	否	否
	5	2013年11月21日	否	是
Membership Regulations 会员规则	1	1993年2月11日	有	否
	2	1993年12月14日	有	否
	3	1995年10月26日	有	否
	4	1996年12月10日	有	否
	5	2006年10月10日	有	否
	6	2010年8月10日	有	否
	7	2012年10月17日	有	否
	8	2013年1月15日	有	否
	9	2013年6月11日	有	否
	10	2014年4月8日	有	否
	11	2015年7月15日	有	是
Code of Conduct 专业守则	1	1993年2月11日	有	否
	2	1993年12月14日	有	否
	3	1995年10月26日	有	是
IIQAS CPD Programme Administrative Framework 保险中介人持续专业培训计划行政纲要	1	2003年9月17日	否	否
	2	2005年3月10日	否	否
	3	2006年7月10日	否	是
Regulations for Insurance Brokers Engaged in Advising on Linked Long Term Insurance or Arranging or Negotiating Policies of Linked Long Term Insurance 保险经纪就投资相连长期寿险提供意见或洽谈或安排投资相连长期寿险合约的规则	1	2011年7月22日	有	是
Penalty Guidelines	1	2014年1月23日	否	是
Guidance Note on Annual Certification for Adequate Professional Indemnity Insurance	1	2007年3月7日	否	否
	2	2009年6月10日	否	是
Guidance Note on Registering Alternate Chief Executive	1	2007年4月23日	否	是
Guidance Note on Proper Delivery of Long Term Insurance Policy	1	2007年4月23日	否	否
	2	2010年1月29日	否	是
Guidance Note on Conducting Needs Analysis for Long Term Insurance Business (Including Linked Long Term Insurance)	1	2007年6月22日	否	否
Guidance Note on Conducting “Know Your Client” Procedures for Long Term Insurance Business (Including Linked Long Term Insurance)	2	2014年4月8日	否	否
	3	2014年12月18日	否	否
Guidance Note on Conducting “Know Your Client” Procedures for Long Term Insurance Business	4	2015年10月13日	否	是
Guidance Note on Annual Certification by Members Being Engaged in Long Term Insurance Business for Compliance with IA's Guidance Note on Prevention of Money Laundering and Terrorist Financing	1	2007年6月22日	否	否
Guidance Note on Annual Certification by Members Being Engaged in Long Term Insurance Business for Compliance with IA’s Guideline on Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing	2	2012年3月15日	否	否
	3	2014年1月23日	否	是
Guidance Note on Documentary Proof of Educational Attainment for Registration's Purpose	1	2007年10月15日	否	否
	2	2012年3月15日	否	是
Guidance Note on the Administrative Framework in relation to and arising from the enhanced IIQE Paper for Investment-linked Long Term Insurance	1	2009年12月8日	否	否
Guidance Note on Dealing with Referral Business	1	2010年5月7日	否	是
Guidance Note on Client Agreement for Linked Long Term Insurance Business	1	2011年7月22日	否	是
Guidance Note on Address Proof for Registration's Purpose	1	2012年3月15日	否	是
Guidance Note on Keeping of Separate Client Monies	1	2013年8月16日	否	否
Guidance Note on Keeping of Separate Client Monies	2	2015年5月12日	否	是
Guidance Note on Product Recommendation for Long Term Insurance Business (Including Linked Long Term Insurance)	1	2014年12月18日	否	否
Guidance Note on Product Recommendation for Long Term Insurance Business	2	2015年10月13日	否	是
Guidance Note on Using Business Names or Brand or Trade Names	1	2015年9月17日	否	是

香港专业保险经纪协会

组织大纲及细则、规程、守则及指引、及会员通告	版本	发出日期	中文版本(有/否)	生效中 (是/否)
Memorandum and Articles of Association (The 4th and 5th versions are available in forms of special resolutions only.)	1	1988年1月29日	否	否
	2	1994年10月27日	否	否
	3	1997年2月27日	否	否
	4	2002年2月25日	否	否
	5	2004年7月20日	否	否
	6	2005年2月3日	否	否
	7	2014年10月8日	否	是
Membership Regulations	1	1988年1月29日	否	否
	2	1994年10月27日	否	否
	3	1997年2月27日	否	否
	4	2003年10月1日	否	否
	5	2013年4月15日	否	否
	6	2015年2月1日	否	是
PIBA Membership Withdrawal Conditions and Requirements	1	2004年8月1日	否	否
	2	2005年10月1日	否	否
	3	2006年6月1日	否	是
Guideline on Insurance Intermediaries Quality Assurance Scheme (“IIQAS”) Continuing Professional Development (“CPD”) Programme	1	2007年10月5日	否	否
	2	2012年10月22日	否	否
	3	2014年4月11日	否	否
	4	2014年12月12日	否	是
Annual Certification for Compliance with the Guidance Note on Prevention of Money Laundering and Terrorist Financing	1	2007年11月7日	否	否
Annual Compliance Certification – Guideline on Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing (AML) published under S7 of the AMLO and S4A of ICO	2	2014年4月4日	否	是
Guidelines on Alternate Chief Executive Registration	1	2008年10月2日	否	是
Code of Conduct for Insurance Brokers Conducting Investment Linked Business	1	2011年1月8日	否	否
	2	2013年12月20日	否	是
Guidance Note on Conducting Investment Linked Business	1	2014年12月24日	否	是
Penalty Guidelines	1	2013年12月30日	否	是
Circular letter: Imprinting Registration Number on Name Cards	1	2001年12月22日	否	是
Circular letter: Guidelines on name card and stationery	1	2005年6月20日	否	是
Circular letter: Insurance Intermediaries Quality Assurance Scheme (IIQAS) - Professional Upgrade of Investment-linked Long Term Insurance Examination	1	2009年12月31日	否	否
Circular letter: Non-disclosure of (1) disciplinary / bankruptcy records (2) criminal records	1	2012年2月20日	否	是
Circular letter: Using Erasable Ink Pen	1	2012年3月28日	否	是
Circular letter: Cross-Border (People’s of Republic of China (PRC)) Selling	1	2012年9月12日	否	是
Circular letter: Dual Registration of Chief Executive (“CE”) and Technical Representative (“TR”)	1	2014年4月7日	否	是
Circular letter: Dual Registration of Chief Executive (“CE”)	2	2014年1月27日	否	是
Circular letter: Deductible greater than Net Assets Value (“DGNAV”) under the Professional Indemnity Insurance (“PII”) Policy	1	2015年2月29日	否	是
Circular letter: PIBA Financial Needs Analysis (“FNA”) Form for both Class A and C Products pursuant to “Initiative on FNA” issued by the Hong Kong Federation of Insurers (“HKFI”)	1	2016年1月5日	否	是

2013

| 重要告示

修订日期: 2016年4月14日