守则及指引 |
版本 |
发出日期 |
中文版本(有/否) |
生效中 (是/否) |
Code
of Practice for the Administration of Insurance
Agents – Handbook for Agents 保险代理管理守则 – 保险代理手册 |
1 |
1993年1月1日 |
有 |
否 |
Code
of Practice for the Administration of Insurance
Agents (First Edition) 保险代理管理守则 (初版) |
1 |
1993年1月1日 |
有 |
否 |
Code of Practice for the Administration of
Insurance Agents (Second Edition) 保险代理管理守则
(第2版) |
2 |
1995年6月1日 |
有 |
否 |
The
Code of Practice for the Administration of
Insurance Agents (Third Edition) 保险代理管理守则 (第3版) |
3 |
1998年1月1日 |
有 |
否 |
The
Code of Practice for the Administration of
Insurance Agents (Fourth Edition) 保险代理管理守则
(第4版) |
4 |
2000年1月1日 |
有 |
否 |
The
Code of Practice for the Administration of
Insurance Agents (Fifth Edition) 保险代理管理守则 (第5版) |
5 |
2002年1月1日 |
有 |
否 |
The
Code of Practice for the Administration of
Insurance Agents (Sixth Edition) 保险代理管理守则 (第6版) |
6 |
2004年6月1日 |
有 |
否 |
The
Code of Practice for the Administration of
Insurance Agents (Seventh Edition) 保险代理管理守则
(第7版) |
7 |
2010年3月1日 |
有 |
是 |
Code
of Practice for Life Insurance Replacement
寿险转保守则 |
1 |
1994年12月1日 |
有 |
否 |
2 |
2002年10月1日 |
有 |
否 |
3 |
2005年1月1日 |
有 |
否 |
4 |
2006年5月1日 |
有 |
否 |
5 |
2008年10月1日 |
有 |
否 |
6 |
2010年2月1日 |
有 |
是 |
Cooling-off Period Initiative |
1 |
1996年7月1日 |
否 |
否 |
Cooling-off Period 冷静期 |
2 |
2003年1月1日 |
有 |
否 |
3 |
2010年2月1日 |
有 |
是 |
Initiative on Needs Analysis 客户所需保险分析
|
1 |
2001年6月 (生效日期:2002年1月1日) |
有 |
否 |
2 |
2006年5月1日 |
有 |
否 |
3 |
2007年2月1日 |
有 |
是 |
Initiative on Financial Needs Analysis |
4 |
2015年7月14日 (生效日期:2016年1月1日) |
否 |
是 |
Frequently Asked Questions on Initiative on
Financial Needs Analysis |
1 |
2015年11月13日 (生效日期:2016年1月1日) |
否 |
否 |
2 |
2016年1月29日 |
否 |
是 |
New Requirements Relating to the Sale of ILAS
Products |
1 |
2009年9月 (生效日期:
2009年10月16日(适用于财务需要分析,风险承担能力问卷,申请人声明书,及适合性评估);
2009年12月31日(适用于售后监控)) |
否 |
否 |
Updated Requirements Relating to the Sale of ILAS
Products following the Introduction of the SFC
Handbook for Unit Trusts and Mutual Funds,
Investment-Linked Assurance Schemes and Unlisted
Structured Investment Products (“SFC Handbook”) |
2 |
2011年1月 (生效日期:2011年6月24日) |
否 |
否 |
Updated Requirements Relating to the Sale of
Investment Linked Assurance Scheme (“ILAS”) to
Enhance Customer Protection 投资相连寿险计划
-加强保障客户权益的最新规定 |
3 |
2013年4月22日 (生效日期:2013年6月30日) |
否 |
否 |
4 |
2014年12月8日 (生效日期: 2015年1月1日(财务需要分析除外);
2015年3月1日(适用于财务需要分析)) |
否 |
是 |
5 |
2015年7月14日 (生效日期:2016年1月1日) |
否 |
是 |
Questions you need to ask before taking out an
ILAS product 购买投资相连寿险问多点知多点 |
1 |
2011年2月 |
有 |
否 |
2 |
2011年10月14日 |
有 |
否 |
3 |
2014年6月 |
有 |
是 |
Code
of Practice on Person-to-Person Marketing Calls |
1 |
2011年4月1日 |
否 |
是 |
Guidance Note on Gifts |
1 |
2011年5月9日 |
否 |
是 |
Guidance Note on Gifts, Promotions and Incentives
for Class A and Class C Products |
1 |
2012年1月 (生效日期:2012年1月1日) |
否 |
否 |
2 |
2014年1月1日 |
否 |
是 |