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Publications & Press Release

 

请注意本网页内的守则及指引均为自律规管机构最近所提供的版本。自律规管机构有权不时更新有关守则及指引,而本网页未必能及时反映有关更新。请向相关自律规管机构查询有关守则及指引的任何最新改动。

自律规管机构所发出的守则及指引
(截至2016年2月29日)

 

  • 保险业监督
规定 版本 生效日期 中文版本(有/否) 生效中
(是/否)
Minimum Requirements specified under section 69(2) and section 70(2)
根据第69(2)条及70(2)条指明的最低限度规定
1 1995年6月30日
2 2000年1月1日
3 2002年1月1日
4 2002年10月1日
5 2003年7月1日
6 2005年1月1日
Minimum Requirements for Insurance Brokers
保險經紀的最低限度規定
7 2006年1月1日
8 2006年5月1日
9 2008年10月1日
10 2010年3月1日

 

  • 香港保险业联会
守则及指引 版本 发出日期 中文版本(有/否) 生效中
(是/否)
Code of Practice for the Administration of Insurance Agents – Handbook for Agents
保险代理管理守则 – 保险代理手册
1 1993年1月1日
Code of Practice for the Administration of Insurance Agents (First Edition)
保险代理管理守则 (初版)
1 1993年1月1日
Code of Practice for the Administration of Insurance Agents (Second Edition)
保险代理管理守则 (第2版)
2 1995年6月1日
The Code of Practice for the Administration of Insurance Agents (Third Edition)
保险代理管理守则 (第3版)
3 1998年1月1日
The Code of Practice for the Administration of Insurance Agents (Fourth Edition)
保险代理管理守则 (第4版)
4 2000年1月1日
The Code of Practice for the Administration of Insurance Agents (Fifth Edition)
保险代理管理守则 (第5版)
5 2002年1月1日
The Code of Practice for the Administration of Insurance Agents (Sixth Edition)
保险代理管理守则 (第6版)
6 2004年6月1日
The Code of Practice for the Administration of Insurance Agents (Seventh Edition)
保险代理管理守则 (第7版)
7 2010年3月1日
Code of Practice for Life Insurance Replacement
寿险转保守则
1  1994年12月1日
2 2002年10月1日
3 2005年1月1日
4 2006年5月1日
5 2008年10月1日
6 2010年2月1日
Cooling-off Period Initiative 1 1996年7月1日
Cooling-off Period
冷静期
2 2003年1月1日
3 2010年2月1日
Initiative on Needs Analysis
客户所需保险分析
1 2001年6月
(生效日期:2002年1月1日)
2 2006年5月1日
3 2007年2月1日
Initiative on Financial Needs Analysis 4 2015年7月14日
(生效日期:2016年1月1日)
Frequently Asked Questions on Initiative on Financial Needs Analysis 1 2015年11月13日
(生效日期:2016年1月1日)
2 2016年1月29日
New Requirements Relating to the Sale of ILAS Products 1 2009年9月
(生效日期: 2009年10月16日(适用于财务需要分析,风险承担能力问卷,申请人声明书,及适合性评估); 2009年12月31日(适用于售后监控))
Updated Requirements Relating to the Sale of ILAS Products following the Introduction of the SFC Handbook for Unit Trusts and Mutual Funds, Investment-Linked Assurance Schemes and Unlisted Structured Investment Products (“SFC Handbook”) 2 2011年1月
(生效日期:2011年6月24日)
Updated Requirements Relating to the Sale of Investment Linked Assurance Scheme (“ILAS”) to Enhance Customer Protection
投资相连寿险计划 -加强保障客户权益的最新规定
3 2013年4月22日
(生效日期:2013年6月30日)
4 2014年12月8日
(生效日期: 2015年1月1日(财务需要分析除外); 2015年3月1日(适用于财务需要分析))
5 2015年7月14日
(生效日期:2016年1月1日)
Questions you need to ask before taking out an ILAS product
购买投资相连寿险问多点知多点
1 2011年2月
2 2011年10月14日
3 2014年6月
Code of Practice on Person-to-Person Marketing Calls 1 2011年4月1日
Guidance Note on Gifts 1 2011年5月9日
Guidance Note on Gifts, Promotions and Incentives for Class A and Class C Products 1 2012年1月
(生效日期:2012年1月1日)
2 2014年1月1日

 

  • 保险代理登记委员会

守则及指引则 版本 发出日期 中文版本(有/否) 生效中
(是/否)
GN1 Guidelines on the Definition of “Insurance Agent” under the Insurance Companies Ordinance (Cap.41) (“the Ordinance”) 1 1995年8月9日
GN2 Guidelines on the Transitional Arrangement 1  1995年8月24日
GN3 Guidelines on the Training Course of Insurance Agents 1 1996年5月1日
GN4 Guidelines on Misconduct
指引4 违规行为指引
1 1998年8月
(生效日期:1998年9月1日)
2 1999年5月17日
3 2000年1月1日
4 2004年6月1日
GN5 Guidelines on Handling of Premiums
指引5 代理人应如何处理客户保费指引
1 1999年6月1日
2 1999年11月1日
3 2000年1月1日
4 2004年6月1日
GN6 Guidelines on the Effective Date of Registration of Insurance Agents, Responsible Officers and Technical Representatives
指引6 保险代理、负责人及业务代表的登记生效日期指引
1 2000年8月1日
2 2004年6月1日
GN7 Guidance Note on Compliance with the Requirements of the Continuing Professional Development (CPD) Programme
指引7 符合持续专业培训计划要求指引
1 2004年11月30日
2 2005年6月13日
3 2010年3月1日
GN8 Guidance Note on Compliance with the Requirements of the Continuing Professional Development (CPD) Programme for the Transitional Period
指引8 适用于过渡期之符合持续专业培训计划要求指引
1 2004年11月30日
2 2005年6月13日
GN9 Guidance Note on Restricted Scope Travel Business
指引9 受限制的旅游保险业务指引
1 2008年1月25日
2 2010年3月1日
GN10 Guidance Note on Compliance with the Requirements of the Continuing Professional Development (CPD) Programme for Registered Persons who are Registered as Engaging in Restricted Scope Travel Business (RSTB) only
指引10 符合持续专业培训计划要求指引 – 适用于只登记从事受限制的旅游保险业务的登记人士
1 2009年6月16日
GN11 Guidance Note Applicable to Registered Persons Wishing to Engage/Continue to Engage in Investment-linked Long Term (ILLT) Insurance Business on or after 1 March 2010
指引11 适用于在2010年3月1日或以后欲从事/继续从事投资相连长期保险(投资相连)业务的登记人士的指引
1 2010年3月1日
Guidelines on Disciplinary Actions
纪律行动指引
1 2010年2月24日
2 2015年6月2日
(生效日期:2015年7月1日)

 

  • 香港保险顾问联会

组织大纲及细则、规程、守则及指引 版本 发出日期 中文版本(有/否) 生效中
(是/否)
Memorandum & Articles of Association 1  1993年2月11日
2  1996年12月10日
3  2006年2月20日
4 2010年8月10日
5 2013年11月21日
Membership Regulations
会员规则
1 1993年2月11日
2 1993年12月14日
3 1995年10月26日
4 1996年12月10日
5 2006年10月10日
6 2010年8月10日
7 2012年10月17日
8 2013年1月15日
9 2013年6月11日
10 2014年4月8日
11 2015年7月15日
Code of Conduct
专业守则
1 1993年2月11日
2 1993年12月14日
3 1995年10月26日
IIQAS CPD Programme Administrative Framework
保险中介人持续专业培训计划行政纲要
1 2003年9月17日
2 2005年3月10日
3 2006年7月10日
Regulations for Insurance Brokers Engaged in Advising on Linked Long Term Insurance or Arranging or Negotiating Policies of Linked Long Term Insurance
保险经纪就投资相连长期寿险提供意见或洽谈或安排投资相连长期寿险合约的规则
1 2011年7月22日
Penalty Guidelines 1 2014年1月23日
Guidance Note on Annual Certification for Adequate Professional Indemnity Insurance 1 2007年3月7日
2 2009年6月10日
Guidance Note on Registering Alternate Chief Executive 1 2007年4月23日
Guidance Note on Proper Delivery of Long Term Insurance Policy 1 2007年4月23日
2 2010年1月29日
Guidance Note on Conducting Needs Analysis for Long Term Insurance Business (Including Linked Long Term Insurance) 1 2007年6月22日
Guidance Note on Conducting “Know Your Client” Procedures for Long Term Insurance Business (Including Linked Long Term Insurance) 2 2014年4月8日
3 2014年12月18日
Guidance Note on Conducting “Know Your Client” Procedures for Long Term Insurance Business 4 2015年10月13日
Guidance Note on Annual Certification by Members Being Engaged in Long Term Insurance Business for Compliance with IA's Guidance Note on Prevention of Money Laundering and Terrorist Financing 1 2007年6月22日
Guidance Note on Annual Certification by Members Being Engaged in Long Term Insurance Business for Compliance with IA’s Guideline on Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing 2 2012年3月15日
3 2014年1月23日
Guidance Note on Documentary Proof of Educational Attainment for Registration's Purpose 1 2007年10月15日
2 2012年3月15日
Guidance Note on the Administrative Framework in relation to and arising from the enhanced IIQE Paper for Investment-linked Long Term Insurance 1 2009年12月8日
Guidance Note on Dealing with Referral Business 1 2010年5月7日
Guidance Note on Client Agreement for Linked Long Term Insurance Business 1 2011年7月22日
Guidance Note on Address Proof for Registration's Purpose 1 2012年3月15日
Guidance Note on Keeping of Separate Client Monies 1 2013年8月16日
2 2015年5月12日
Guidance Note on Product Recommendation for Long Term Insurance Business (Including Linked Long Term Insurance) 1 2014年12月18日
Guidance Note on Product Recommendation for Long Term Insurance Business 2 2015年10月13日
Guidance Note on Using Business Names or Brand or Trade Names 1 2015年9月17日

 

  • 香港专业保险经纪协会
组织大纲及细则、规程、守则及指引、及会员通告 版本 发出日期 中文版本(有/否) 生效中
(是/否)
Memorandum and Articles of Association
(The 4th and 5th versions are available in forms of special resolutions only.)
1 1988年1月29日
2 1994年10月27日
3 1997年2月27日
4 2002年2月25日
5 2004年7月20日
6 2005年2月3日
7 2014年10月8日
Membership Regulations 1 1988年1月29日
2 1994年10月27日
3 1997年2月27日
4 2003年10月1日
5 2013年4月15日
6 2015年2月1日
PIBA Membership Withdrawal Conditions and Requirements 1 2004年8月1日
2 2005年10月1日
3 2006年6月1日
Guideline on Insurance Intermediaries Quality Assurance Scheme (“IIQAS”) Continuing Professional Development (“CPD”) Programme 1 2007年10月5日
2 2012年10月22日
3 2014年4月11日
4 2014年12月12日
Annual Certification for Compliance with the Guidance Note on Prevention of Money Laundering and Terrorist Financing 1 2007年11月7日
Annual Compliance Certification – Guideline on Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing (AML) published under S7 of the AMLO and S4A of ICO 2 2014年4月4日
Guidelines on Alternate Chief Executive Registration 1 2008年10月2日
Code of Conduct for Insurance Brokers Conducting Investment Linked Business 1 2011年1月8日
2 2013年12月20日
Guidance Note on Conducting Investment Linked Business 1 2014年12月24日
Penalty Guidelines 1 2013年12月30日
Circular letter: Imprinting Registration Number on Name Cards 1 2001年12月22日
Circular letter: Guidelines on name card and stationery 1 2005年6月20日
Circular letter: Insurance Intermediaries Quality Assurance Scheme (IIQAS) - Professional Upgrade of Investment-linked Long Term Insurance Examination 1 2009年12月31日
Circular letter: Non-disclosure of (1) disciplinary / bankruptcy records (2) criminal records 1 2012年2月20日
Circular letter: Using Erasable Ink Pen 1 2012年3月28日
Circular letter: Cross-Border (People’s of Republic of China (PRC)) Selling 1 2012年9月12日
Circular letter: Dual Registration of Chief Executive (“CE”) and Technical Representative (“TR”) 1  2014年4月7日
Circular letter: Dual Registration of Chief Executive (“CE”) 2 2014年1月27日
Circular letter: Deductible greater than Net Assets Value (“DGNAV”) under the Professional Indemnity Insurance (“PII”) Policy 1 2015年2月29日
Circular letter: PIBA Financial Needs Analysis (“FNA”) Form for both Class A and C Products pursuant to “Initiative on FNA” issued by the Hong Kong Federation of Insurers (“HKFI”) 1 2016年1月5日

 

 

 

2013| 重要告示 修订日期: 2016年4月14日